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  • 私募基金管理人登記
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私募基金專題“鯨律在線”推薦
馬凱 副主任律師
私募基金資深律師
擅長:私募基金、投融資爭議解決、合同糾紛、債權債務,在各類公司法、經濟糾紛等領域有諸多成功案例,以精湛的業務能力、高效的辦案效率、良好的服務態度,深受客戶的好評。
私募基金管理人登記對管理人的要求有哪些?
股東要求:(1)具備可以證明認繳和實繳出資能力;(2)不得在其他私募機構或者證券機構任職,不得存在競業禁止及競業限制等行為;(3)不得存在代持情形。員工要求:(1)員工人數至少5人;(2)具備基金從業人數比例超過2/3;(3)全體員工需繳納社保,且不存在兼職。
如何快速進行私募基金管理人變更?
控股股東、實際控制人、法定代表人發生變更,均需要出具法律意見書提交中基協審核,特殊情況下,風控負責人變更同樣有可能受到出具法律意見書的要求。
私募基金管理人變更需要什么材料和流程?
根據變更的內容不同,審核材料和流程均有不同的變化,如發生實際控制人變更,則需要參照私募基金管理人登記流程出具法律意見書。
私募基金管理人登記流程

根據中國證券投資基金業協會相關規定,私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員

私募基金管理人登記材料
  • 工商登記營業執照正副本復印件
  • 高級管理人員的基本信息
  • 公司章程或者合伙協議
  • 主要股東或者合伙人名單
  • 基金業協會規定的其他信息
法律意見書

自2016年2月5日起,新申請私募基金管理人登記機構,需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料

私募基金產品備案

私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,并根據私募基金的主要投資
方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同等基本信息。

私募基金產品備案的必要性

  • 提高投資者利益保障
  • 明確投資者投資方向
  • 保障金融市場健康運作
  • 提升公司的可信度
  • 增強產品的真實性
  • 規范化運作基金產品
  • 更好的發行的募集資金

私募基金產品備案流程和材料

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